Arab Financial Brokers (AFB) mengenali bahawa Pelaburan Wang Haram Antarabangsa dan Akta 2001 Pembiayaan Anti Pengganas mengenakan kewajipan baru yang penting pada semua firma kewangan untuk mengenalpasti, mengelak dan melaporkan aktiviti pelaburan wang haram. Di bawah akta ini, pelaburan wang haram didefinisikan sebagai transaksi kewangan menggunakanpendapatan yang diperolehi daripada aktiviti jenayah termasuk, tetapi tidak terhad kepada, pengedaran dadah, penipuan, perjudian haram dan Pengganasan. AFB mewujudkan polisi-polisi berikut untuk memastikan semua undang-undang Kuwait & Antarabangsa dan pengawalan berhubungan pelaburan wang haram dipatuhi secara teliti.

Sebelum membuka akaun yang baru, AFB akan medokumenkan identity, sifat perniagaan, pendapatan, sumber aset dan objektif pelaburan setiap bakal pelanggan.Akaun-akaun untuk orang atau entity dari negara-negara yang tidak bekerjasama dengan Pasukan Petugas Aksi Kewangan (FATF) garis panduan mengenai pelaburan wang haram akan tertakluk kepada tahap penelitian yang memuncak.

Secara berterusan, AFB AFB akan mengkaji semua aktivit akaun untuk bukti transaksi sangsi yang mungkin tanda aktiviti pelaburan wang haram. Kajian ini mungkin termasuk pengawasan : 1) pengaliran wang ke dalam dan keluar akaun, 2) asal dan destinasi pemindahan wayar 3) transaksi bukan ekonomik, dan 4) aktiviti lain luar urusan normal.

Setiap pegawai, pekerja dan orang berkaitan (“AP”) dari AFB akan bertanggungjawab dalam membantu usaha-usaha firma dalam melaporkan sebarang aktiviti yang mungkin bermaksud, menandakan atau meningkatkan rasa sangsi mengenai pelaburan wang haram. AFB akan memberikan pendidikan berterusan dan latihan untuk semua orang tersebut.

Jika mana-mana pegawai, pekerja atau AP dari AFB mempunyai pengetahuan, kesangsian atau maklumat mengenai aktiviti yang mungkin berkaitan dengan pelaburan wang haram , individual itu akan memberitahu Jabatan Komplian AFB dengan serta-merta. Pegawai Komplian AFB akan mendokumenkan aktiviti yang dilaporkan, menyiasat sepenuhnya, dan, jika perlu, melaporkan aktiviti seperti itu kepada pengurusan kanan AFB.

Mana-mana pegawai, pekerja atau AP yang gagal mengakuri polisi dan prosedur AFB mengenai pelaburan wang haram boleh ditaklukkan kepada tindakan disiplin, termasuk penamatan pekerjaan. Tambahan pula, kegagalan sebegini mungkin menyebabkan individual itu dikenakan hukuman awam dan hukuman jenayah di bawah Akta ini.